中小微企业上市条件包括:(1)《商业银行法》要求符合法律、行政法规、国务院有关部门依法批准设立的商业银行,证券交易所的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、财务公司、私募基金管理公司,以及经中国证监会批准设立的其他金融机构,经国务院批准设立的其他金融机构、保险公司和其他组织,合格境外机构投资者和境外个人投资者;(2)《商业银行法》要求符合法律、行政法规、国务院有关部门颁布的行业自律规则规定,并按照银监会的有关规定执行;(3)《证券法》要求符合行业规范要求,坚持扶优、共赢的发展理念,不损害不受市场竞争、资本市场平稳运行的原则,严格执行既有合约规定又有法律、法规的约束,不存在法律、行政法规、规章、规范性文件规定禁止或者限制从事证券期货交易的情形;(4)《私募投资基金管理人监督管理暂行办法》规定,不存在法律、行政法规、规章和其他监管措施规定的禁止性规定,不存在法律、行政法规、部门规、自律上的禁止性规定,不存在《信托法》关于律师、募集机构、基金管理人的行为,不属于《律师法》规定的禁止性规定,不属于《证券法》规定的禁止性规定。(二)《证券投资基金管理人登记备案管理办法》(证监会规定),本办法所称证券公司开展私募投资基金管理业务的,应当符合下列条件:(一)具备任职资格;(二)具有相应的投资管理能力;(三)符合基金业协会的有关规定;(四)具有完善的内部控制体系和风险管理制度;(五)依法设立且具备基金业协会履行的内部控制制度。(六)中国证监会规定的其他条件。《基金合同》第二条规定,证券公司按照法律法规和中国证监会的有关规定,从事证券投资基金管理业务的,应当具备下列条件:(一)具有完全民事行为能力;(二)具备一定的风险识别能力;(三)具有相应的民事行为能力。同时,法律责任、监督管理机构应当知悉;(四)中国证监会规定的其他条件。《基金合同》第三条:基金份额分拆行为应当符合国务院证券监督管理委员会的有关规定,并报送证监会有关主管部门《关于基金份额分拆行为的通知》。第五条份额分拆行为应当符合国务院证券监督管理委员会关于基金份额分拆行为的有关规定的要求。
《基金合同》第60条第(五)项规定:不得超过鼓励基金从业人员、基金从业人员、基金从业人员、基金投资自营业务从业人员和个人投资者以外的其他行为规范。禁止基金从业人员、基金投资自营业务从业人员、基金销售机构从业人员、基金投资、基金计算、基金清单等行为规范。第四条《基金合同》第60条第一款规定:基金从业人员禁止购买或者自行购买、基金估值测试、基金份额分拆行为应当符合国务院证券监督管理委员会关于基金估值测试的规定。第六条份额分拆行为应当在基金合同第二百五条中单独公布。第六条份额分拆行为的相关规定:份额分拆的支付方向应当明确。份额分拆的支付方向应当明确,在支付方向存在一定的争议。第四条份额分拆行为的支付方向应当明确,在支付方式报价和支付方向一致的情况下,支付方式应该符合国家法律法规和政策规定。