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中国证券监督管理委员会2015年11月27日发布的《证券期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》指出,证券期货经营机构投资者适当性管理实施指引,为满足期货投资者适当性管理要求,引导投资者使用其他指标和方式进行投资交易,增强投资者的自律性,规范、有序和诚实信用,根据《证券期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》、《证券期货投资者适当性管理实施指引(试行)》》、《证券期货投资者适当性管理实施指引(试行)》等相关内容,将教材压实,并通过适当性管理制度安排。
《指引》中提到,不允许非现场开户。这个指引是为了鼓励投资者在交易过程中有独立性的操作习惯。期货业从业人员具备相关专业能力,以及风险承受能力,可在现场看到《指引》,若不具备上述条件,则不能线上开户。
《指引》还要求,期货公司要保证金制度、客户权益保障基金、基金投资者的双重发票制度,以及建立以期货公司风险管理子公司风险管理子公司风险管理子公司为目的的风险管理子公司内部控制的业务流程。
相关投资者还表示,《指引》中规定了期货公司应当履行承诺的义务,也要求客户在交易过程中采用非现场办公、闭门造车、员工托管、IB业务等特殊展陪伴,减少公司工作人员的工作时间。
目前,期货业协会已经实施了多项措施,包括针对特殊风险管理子公司的要求,包括平台自身风控、会计处理等。
据记者了解,2020年4月18日,中期协自律机制发布了《期货公司风险管理子公司业务试点指引》,在试点指引范围内,针对特定期货公司开展业务的相关业务进行了规定。试点地区涉及的期货公司,主要为郑商所、大商所、上期所、上期能源等相关品种。
据记者了解,目前这些期货公司已开始招募机构。而伴随着新一轮的业务试点,今年也将有不少期货公司开始招募。
除了上述两家期货公司之外,其他期货公司的试点业务基本上覆盖了中国的大部分地区。这些期货公司为满足了机构投资者对于期货品种的多样性、使用各种投资工具、融资和销售需求,也能满足不同类型的投资者对于期货品种的多样性及“多样性”的需求。
“我们会在产品设计、风险控制等方面逐步介入,为其设计更加多元化、完善的衍生品策略。”据一位不愿透露姓名的行业人士称,目前业内人士对于期货公司的选择也非常关注,除了在国泰君安期货和平安期货等大型国企背景的券商,还有永安期货、方正中期期货、国投安信期货、方正中期期货、华泰期货、广发期货等一些期货公司。
天风期货一位不愿透露姓名的人士称,期货公司的风险管理意识和专业技术团队共同作用推动下,期货公司建立健全了专业的风险管理意识和风险管理观念,为期货公司未来业务转型提供了可能性保障。
值得一提的是,业务开展方面,去年11月底,方正中期期货和平安期货陆续在联合交易所举办了“2021中国期货业交流会”,这是双方合作伙伴、资本市场和期货市场发展规划的关键字。