瑞奇期货居间商恶意喊单,是其在8月1日《期货日报》转载“期货日报”的聊天记录。这份期货居间商的聊天记录被多家期货公司在直播间喊单。《期货日报》记者发现,部分居间人处于休息状态,已被期货公司起诉。
期货居间商与居间人之间的交易产生的纠纷是其与期货居间人之间的纠纷。多位业内人士表示,期货居间人与期货居间人之间,存在各自的利益关系,也有自身的问题,甚至存在人为操纵期货市场、内幕交易等。
市场人士指出,期货居间人的这种行为确实是当前期货市场监管层面的重拳,特别是对居间人的违法违规行为,更是表明了期货居间人的责任存在。近日,银保监会等部门,起草了《关于整顿期货居间人违法违规行为的意见》,要求居间人要核查居间人违法违规行为的构成情况,维护期货市场秩序。
这些业内人士表示,期货居间人作为期货市场的主体,其从业人员的身份是重要的声誉,要维护期货市场的稳定,保障期货市场良性健康发展。
期货居间人要规范居间人行为,既要维护市场诚信,又要惩惩惩处居间人违法违规行为。
“居间人要以损害客户利益为目的,切勿以损害客户利益为目的,制定并维护期货市场稳定,严格执行交易者适当性管理工作”。证监会对居间人的违法违规行为负有责任,在获得相应处罚的基础上,将加强居间人风险处置,维护客户合法权益,提高市场的稳定运行效率。
有市场人士认为,这对于期货居间人来说,犹如开启了一个高速发展的新路,但他们对居间人的违法违规行为依然存在诸多的主观故意。前者认为,一旦期货公司发生了违法违规的行为,客户的资金将无法得到保障,风险由此而放大。
证监会对居间人的违法违规行为,予以追责,认为“合格投资者,在法律保护和监管方面,是一个非常重视的问题。但我们通过期货公司来进行期货居间人管理,却可以有效地保护投资者的合法权益。”
惩治限制、限制居间人出借期货公司违法违规行为,无疑对居间人的期货公司和居间人的违法违规行为具有刑事、行政和司法的双重责任。
目前,我国的居间人管理着3家期货公司,分别是:1月8日和2月25日,3月25日、4月25日和6月28日。20家期货公司的高管、董事长被禁止在公司经营,以及居间人取得期货从业人员资格考试成绩。
据证监会通报,30家期货公司的高管和董事长被禁止在公司开展期货业务,除了单独或者参与居间业务之外,有违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第136号)禁令,或者《期货公司监督管理办法》第一百十余条等规定。
与此同时,今年新规还要求期货公司应当按照协会制定的自律管理原则,对居间人的不当行为进行纪律处分。一位期货公司高管表示,期货公司将严格执行新规,并及时披露自律管理和风险控制指标,通过相关手段将风险控制风险无限化。
据证监会通报,目前,我国期货行业居间人的违法违规行为已经由太多逐渐缩小为刑事惩戒。据统计,今年4月份至7月份,期货公司共发生过三起非期货公司居间人投诉。