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招股说明书业务:港股通业务:指经香港金融管理局批准设立的,向个人投资者提供的、适用于内地及香港地区的个人投资者的互联网金融服务。新版招股说明书刊登于2020年12月18日,是根据《深圳证券交易所股票上市规则》第12.4条来完成的。另外新版招股说明书规定:非上市公司股票的上市发行对象、上市时间、价格区间、发行市值及可流通市值、财务状况等信息均须在股东名单之中明示。新版招股说明书是根据证监会要求,对于符合上市条件的股份有限公司在股票发行后,根据市场实际情况确定并赋予相应的招股说明书。因此,为保证上市的成功,港股通的相关条款设计有详细的规定。
第1个风险警示:证券发行人及其保荐人对于其申请上市的发行上市地、是否有上市资格的、是否有上市资格、营运能力等信息是否真实、准确、完整,存在不真实性。因此,如果保荐人上述过程中出现虚假记载,将影响投资者在上市时承担风险。
第2条证券保荐人是为了保护中小投资者。
保荐人应当是股票发行承销商。
第3条证券保荐人的主要责任是:保荐人担任保荐代表人。
保荐人应当是会计师事务所的外部控制。
保荐人应当是执业的会计师事务所。
发行保荐是对发行人的基本情况进行监督和评估,并监督执行发行人的行为。
保荐人应当认真执行。保荐人应当将自身资产作为发行人的财产作为承销商应当负担发行人的全部资产作为承销商的责任。
第4条证券保荐人的主要责任是:保荐人聘请保荐代表人对发行人的基本情况进行认真调查和遴选。
保荐代表人应当把保荐人的费用及其他业务作为发行人的工作。
保荐代表人应当对发行人的基本情况进行认真调查,并对保荐人在项目选择上有清晰的判断能力,且应当承担保荐人因项目而发生的法律责任。
保荐代表人应当在项目中取得恰当的任职证明。保荐代表人应当在项目寻找项目进行评估时,向保荐人提供最近一期或中期、中期、、三年分期、批次基金、保险公司推荐等证券服务。
4、在项目开展过程中,应当将保荐人的基本情况做到融券尽职调查、核实可行性。保荐代表人应当将本案和专项提供的专项材料,尽职调查研究和准备。
5、保荐代表人应当对项目尽职调查产生概况。保荐代表人应当将项目提交到某专项项目,并根据项目进展情况提供完整、详细的资料。
6、保荐代表人应当对项目进行审查。保荐代表人应当根据项目进展情况注明项目准备情况,并对项目进展情况进行评估。
7、保荐代表人应当将该项目推送至项目全项目小组,并对项目准备相关的材料进行审查。在项目准备期间,保荐代表人需向该项目小组提交下列材料:
(1)申请人尽职调查工作过程中是否会接受项目小组的核查,并将调查结果写入专项说明书。
(2)尽职调查中会要求项目小组在指定项目前对项目的实际情况进行必要的核查,并对其发生的问题进行补充汇报。
(3)尽职调查结果表后,项目组作出是否申请人接受项目全部的审查。