微牛证券和老虎证券对比:
微牛证券是什么?它就是靠着从大众到大众,再到小额财富的成功实践而成的证券投资公司,属于目前我国最大、国际头衔最少的券商。其业务种类覆盖的行业有证券、银行、保险、证券、零售、财富管理等。2020年6月22日,微牛证券在新证券官网正式挂牌上市,成为国内首批登陆北交所的外资券商。
牛牛证券的主营业务包括网上交易、证券投资咨询、信息咨询、证券投资分析、证券自营等。公司立足于提供证券资讯、投资银行业务的互联网金融业务,致力于为客户提供优质的金融服务。
老虎证券创立于1995年,2007年,已在中国金融业成功上市,成为中国首批从事互联网金融信息行业的证券公司。
2018年3月13日,老虎证券发布公告称,公司首家在全国范围内获得全国社保基金投资管理业务资格,并持有光大证券、中信证券、安信证券、宏源证券、兴业证券、银河证券、招商证券等10家A股上市公司的股票投资评级。
2018年11月19日,银监会下发了《关于规范互联网金融机构与投顾业务监管合作有关的通知》,对私募股权投资业务的监管要求作出了进一步的规定,要求将私募基金纳入分类监管。同时,证监会要求监管机构分类监管,有明确的监管要求,更加严格的监管。在此次培训班上,光大证券、安信证券、东方证券、银河证券、方正证券、华泰证券等11家券商给予了授信30元或100元的激励。
同时,也表示监管部门要鼓励引导投资者更加理性,不应该被投资者盲目的看好。同时,市场上有私募基金公司的身影,光大证券、方正证券都在对这些头部私募基金公司做出了积极评价。而2019年的处罚,在一定程度上也在一定程度上提升了私募基金公司的经营管理能力。
光大证券分析师张阳表示,“八条底线”是避免踩雷,一是有利于公司走出去,二是要求对合规风控保持较高的责任感。
关于合规风控方面,他表示,从内容看,头部私募产品风控方面的整体监管重点是放在合规风控方面,也是监管的重点,合规风控从涉及到风控方面的内容主要包括三个方面:首先是公司合规建设,合规风控的责任人是客户,合规风控的目的是维持公司正常运行。从行业个例看,各家头部私募产品在合规风控方面占比较大,一些规模较小的私募产品主要出于客户基础,合规意识相对较强。
合规风控的核心是防止投资者忘记交易,客户的资产交易是在流动性风险和流动性风险下进行的,因此风控是公司与客户、客户和相关客户以及法律的重要基础,这个基础在所有行业中都是明确的,尤其是中小投资者,对于市场的安全、稳定及收益都有举足轻重的作用。
第二是从监管、风控的角度考虑,合规风控不是交易的重点。作为中小投资者,尤其是对于头部私募基金,市场监管更为重要,是有规范的监管的保证。这一点是为了更好的约束投资者的投资行为,所以从监管层面也可以更加重视这块。
第三,交易的风险是以自己为中心的。为投资者制订交易策略,风控也是风控的重点。因为监管层面,任何一个监管部门都会要求交易商、管理机构等机构,以及投资者必须要有一个负责任的客户经理。